Ст143 гк рф с комментариями

Статья 143 ГК РФ. Виды ценных бумаг

Текущая редакция ст. 143 ГК РФ с комментариями и дополнениями на 2018 год

1. Документарные ценные бумаги могут быть предъявительскими (ценными бумагами на предъявителя), ордерными и именными.

2. Предъявительской является документарная ценная бумага, по которой лицом, уполномоченным требовать исполнения по ней, признается ее владелец.

3. Ордерной является документарная ценная бумага, по которой лицом, уполномоченным требовать исполнения по ней, признается ее владелец, если ценная бумага выдана на его имя или перешла к нему от первоначального владельца по непрерывному ряду индоссаментов.

4. Именной является документарная ценная бумага, по которой лицом, уполномоченным требовать исполнения по ней, признается одно из следующих указанных лиц:
1) владелец ценной бумаги, указанный в качестве правообладателя в учетных записях, которые ведутся обязанным лицом или действующим по его поручению и имеющим соответствующую лицензию лицом. Законом может быть предусмотрена обязанность передачи такого учета лицу, имеющему соответствующую лицензию;
2) владелец ценной бумаги, если ценная бумага была выдана на его имя или перешла к нему от первоначального владельца в порядке непрерывного ряда уступок требования (цессий) путем совершения на ней именных передаточных надписей или в иной форме в соответствии с правилами, установленными для уступки требования (цессии).

5. Выпуск или выдача предъявительских ценных бумаг допускается в случаях, установленных законом.

Возможность выпуска или выдачи определенных документарных ценных бумаг в качестве именных либо ордерных может быть исключена законом.

6. Если иное не установлено настоящим Кодексом, законом или не вытекает из особенностей фиксации прав на бездокументарные ценные бумаги, к таким ценным бумагам применяются правила об именных документарных ценных бумагах, правообладатель которых определяется в соответствии с учетными записями.

Комментарий к статье 143 ГК РФ

1. Комментируемая статья устанавливает классификацию документарных ценных бумаг в зависимости от способа определения лица, управомоченного по данной ценной бумаге.

Законодатель предусматривает три вида ценных бумаг:
— предъявительские. Лицом, уполномоченным требовать исполнения по такой ценной бумаге, является ее владелец. Предъявительскими могут быть: чеки, депозитные сертификаты, коносаменты, сберегательные книжки. По общему правилу (п.5 настоящей статьи) выпуск или выдача предъявительских ценных бумаг допускается в случаях, установленных законом;
— ордерные. Лицом, уполномоченным требовать исполнения по такой ценной бумаге, является ее владелец, если ценная бумага выдана на его имя или перешла к нему от первоначального владельца по непрерывному ряду индоссаментов. Ордерными могут быть: чеки, коносаменты, векселя;
— именные. Лицом, уполномоченным требовать исполнения по такой ценной бумаге, является либо владелец ценной бумаги, указанный в качестве правообладателя в соответствующих учетных записях, либо владелец ценной бумаги, если ценная бумага была выдана на его имя или перешла к нему от первоначального владельца в порядке непрерывного ряда уступок требования (цессий) путем совершения на ней именных передаточных надписей или в иной форме. Именными могут быть: сберегательные книжки, чеки, коносаменты. Только именными могут быть: акции, закладные, инвестиционные паи инвестиционного фонда, ипотечные сертификаты участия, государственные сберегательные облигации.

Способ определения лица, управомоченного по ценной бумаге, зависит от ее вида. Для предъявительских ценных бумаг достаточно вручения ценной бумаги данному лицу, для ордерных — совершения на ценной бумаге передаточной надписи (индоссамента), для именных ценных бумаг необходимо совершить цессию (уступку требования) в соответствии с правилами, установленными ГК РФ.

2. Согласно п.5 комментируемой статьи, возможность выпуска и выдачи определенных документарных ценных бумаг в качестве именных или ордерных может быть ограничена законом. Под законом подразумевается ГК РФ и принятые в соответствии с ним федеральные законы, регулирующие гражданско-правовые отношения. Примером является положение п.2 ст. 25 ФЗ от 26.12.95 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах», согласно которому все акции акционерного общества являются именными.

3. В силу п.6 комментируемой статьи к бездокументарным ценным бумагам применяются правила об именных документарных ценных бумагах (если иное не установлено ГК РФ, законом или не вытекает из особенностей фиксации прав на бездокументарные ценные бумаги). Предусмотрен иной способ определения правообладателя — в соответствии с учетными записями, которые ведутся обязанным лицом или действующим по его поручению и имеющим соответствующую лицензию лицом. В соответствии со ст. 28 ФЗ от 22.04.96 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии — записями по счетам депо в депозитариях.

4. Применимое законодательство:
— ФЗ от 22.04.96 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»;
— КТМ РФ;
— ФЗ от 16.07.98 N 102-ФЗ «Об ипотеке (залоге недвижимости)»;
— ФЗ от 29.11.2001 N 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах»;
— ФЗ от 26.12.95 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах»;
— Положение о простом и переводном векселе (утв. постановлением ЦИК и СНК СССР от 07.08.37 N 104/1341).

5. Судебная практика:
— постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 14.03.2014 N 08АП-113/2014 по делу N А46-28325/2012;
— постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 08.05.2014 по делу N А33-19531/2013;
— постановление Десятого арбитражного апелляционного суда от 23.04.2014 по делу N А41-56191/13.

Консультации и комментарии юристов по ст 143 ГК РФ

Если у вас остались вопросы по статье 143 ГК РФ и вы хотите быть уверены в актуальности представленной информации, вы можете проконсультироваться у юристов нашего сайта.

Задать вопрос можно по телефону или на сайте. Первичные консультации проводятся бесплатно с 9:00 до 21:00 ежедневно по Московскому времени. Вопросы, полученные с 21:00 до 9:00, будут обработаны на следующий день.

Статья 143 ГК РФ. Виды ценных бумаг

Новая редакция Ст. 143 ГК РФ

1. Документарные ценные бумаги могут быть предъявительскими (ценными бумагами на предъявителя), ордерными и именными.

2. Предъявительской является документарная ценная бумага, по которой лицом, уполномоченным требовать исполнения по ней, признается ее владелец.

3. Ордерной является документарная ценная бумага, по которой лицом, уполномоченным требовать исполнения по ней, признается ее владелец, если ценная бумага выдана на его имя или перешла к нему от первоначального владельца по непрерывному ряду индоссаментов.

4. Именной является документарная ценная бумага, по которой лицом, уполномоченным требовать исполнения по ней, признается одно из следующих указанных лиц:

1) владелец ценной бумаги, указанный в качестве правообладателя в учетных записях, которые ведутся обязанным лицом или действующим по его поручению и имеющим соответствующую лицензию лицом. Законом может быть предусмотрена обязанность передачи такого учета лицу, имеющему соответствующую лицензию;

2) владелец ценной бумаги, если ценная бумага была выдана на его имя или перешла к нему от первоначального владельца в порядке непрерывного ряда уступок требования (цессий) путем совершения на ней именных передаточных надписей или в иной форме в соответствии с правилами, установленными для уступки требования (цессии).

5. Выпуск или выдача предъявительских ценных бумаг допускается в случаях, установленных законом.

Возможность выпуска или выдачи определенных документарных ценных бумаг в качестве именных либо ордерных может быть исключена законом.

6. Если иное не установлено настоящим Кодексом, законом или не вытекает из особенностей фиксации прав на бездокументарные ценные бумаги, к таким ценным бумагам применяются правила об именных документарных ценных бумагах, правообладатель которых определяется в соответствии с учетными записями.

Комментарий к Ст. 143 ГК РФ

1. Комментируемая статья содержит указание на основные виды ценных бумаг, предусмотренных как ГК РФ, так и иными нормами.

2. Отдельные виды ценных бумаг в соответствии со специальным законодательством определяются следующим образом.

Облигация — эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента.

Акция — эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации. Акция является именной ценной бумагой.

Депозитный сертификат — это ценная бумага на предъявителя, свидетельствующая о наличии в банке срочного депозита на определенную сумму. Некоторые виды этих сертификатов являются переводными и могут продаваться третьим лицам либо обращаться подобно чекам или иным средствам обращения.

Вексель — долговая, ордерная, именная, обращаемая, неэмиссионная ценная бумага, существующая исключительно в документарной форме, представляющая простое абстрактное безусловное обязательство уплатить законному держателю (векселедержателю) в определенный на нем срок указанную сумму (вексельную сумму).

3. Ценные бумаги классифицируются и по иным критериям, в частности по способу определения субъекта (ст. 145 ГК РФ), способу передачи ценной бумаги (ст. 146 ГК РФ) и т.д.

Другой комментарий к Ст. 143 Гражданского кодекса Российской Федерации

В комментируемой статье дается примерный перечень видов ценных бумаг. К числу ценных бумаг, которые не вошли в этот перечень следует отнести складские свидетельства (ст. 912 ГК РФ), закладные (ст. 13 Закона об ипотеке) и некоторые другие.

Статья 144. Исполнение по документарной ценной бумаге

1. Надлежащим исполнением по документарной ценной бумаге признается исполнение лицу, определенному пунктами 2 — 4 статьи 143 настоящего Кодекса (владельцу ценной бумаги).

2. Если ответственное за исполнение по документарной ценной бумаге лицо знало, что владелец ценной бумаги, которому произведено исполнение, не является надлежащим обладателем права на ценную бумагу, оно обязано возместить убытки, причиненные обладателю права на ценную бумагу.

Комментарий к статье 144 Гражданского Кодекса РФ

1. Необходимые требования к ценным бумагам, в частности к видам прав, удостоверяемых ценными бумагами, обязательным реквизитам, форме и т.п., должны определяться законом либо в установленном им порядке.

2. О видах прав, удостоверяемых ценными бумагами, см. п. 1 коммент. к ст. 142 ГК.

3. Обязательные реквизиты ценных бумаг устанавливаются законодательством применительно к каждому конкретному виду ценных бумаг. О реквизитах ценных бумаг, указанных в ГК, см. п. п. 2 — 11 коммент. к ст. 143 ГК.

4. Под требованиями к форме ценных бумаг необходимо понимать обязательные правила, предъявляемые к способу выражения тех или иных бумаг. Так, согласно ст. 16 Закона о рынке ценных бумаг эмиссионные ценные бумаги на предъявителя могут выпускаться только в документарной, а именные — как в документарной, так и в бездокументарной форме.

5. К другим необходимым требованиям, предъявляемым к ценным бумагам, относится, например, необходимость конкретного способа записи на ценной бумаге. В соответствии с п. 2 ст. 881 ГК аваль проставляется на лицевой стороне чека или на дополнительном месте путем надписи «считать за аваль» и указания, кем и за кого он дан.

Могут этого рода требования относиться и к техническим условиям, предъявляемым к оформлению ценных бумаг. Так, согласно Требованиям, установленным в приложении N 5 к Положению о порядке и условиях выдачи лицензий на производство и ввоз на территорию Российской Федерации бланков ценных бумаг, утв. Минфином РФ 17 сентября 1992 г. N 05-01-04 (Рынок ценных бумаг Нормативные документы. М., 1993. С. 131), ценные бумаги должны печататься на бумаге массой не менее 80 г/кв. м, содержащей необходимые элементы защиты от подделки.

6. Пункт 2 комментируемой статьи дополняет характеристику ценных бумаг, содержащуюся в п. 1 ст. 142 ГК, определяя правовые последствия отсутствия обязательных реквизитов или несоответствия ценной бумаги установленной форме. Последствием таких дефектов является ее ничтожность.

Статья 143. Виды ценных бумаг

1. Документарные ценные бумаги могут быть предъявительскими (ценными бумагами на предъявителя), ордерными и именными.

2. Предъявительской является документарная ценная бумага, по которой лицом, уполномоченным требовать исполнения по ней, признается ее владелец.

3. Ордерной является документарная ценная бумага, по которой лицом, уполномоченным требовать исполнения по ней, признается ее владелец, если ценная бумага выдана на его имя или перешла к нему от первоначального владельца по непрерывному ряду индоссаментов.

4. Именной является документарная ценная бумага, по которой лицом, уполномоченным требовать исполнения по ней, признается одно из следующих указанных лиц:

1) владелец ценной бумаги, указанный в качестве правообладателя в учетных записях, которые ведутся обязанным лицом или действующим по его поручению и имеющим соответствующую лицензию лицом. Законом может быть предусмотрена обязанность передачи такого учета лицу, имеющему соответствующую лицензию;

2) владелец ценной бумаги, если ценная бумага была выдана на его имя или перешла к нему от первоначального владельца в порядке непрерывного ряда уступок требования (цессий) путем совершения на ней именных передаточных надписей или в иной форме в соответствии с правилами, установленными для уступки требования (цессии).

5. Выпуск или выдача предъявительских ценных бумаг допускается в случаях, установленных законом.

Возможность выпуска или выдачи определенных документарных ценных бумаг в качестве именных либо ордерных может быть исключена законом.

6. Если иное не установлено настоящим Кодексом, законом или не вытекает из особенностей фиксации прав на бездокументарные ценные бумаги, к таким ценным бумагам применяются правила об именных документарных ценных бумагах, правообладатель которых определяется в соответствии с учетными записями.

Комментарий к Ст. 143 ГК РФ

1. Основным критерием отнесения ценных бумаг к таковым в соответствии с определением, данным в п. 1 ст. 142 ГК РФ, является прямое указание федерального закона или определение им порядка отнесения документа к ценным бумагам. В настоящей статье перечислены некоторые виды ценных бумаг и дается указание на приватизационные ценные бумаги, которые прямо определены иными федеральными законами.

2. Первыми названы государственные облигации, которые представляют собой разновидность облигаций, упоминаемых далее. Согласно ст. 816 ГК РФ облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

Выделение государственных облигаций производится по субъектному составу — в зависимости от эмитента. При этом можно также выделить муниципальные облигации и облигации юридических лиц. Порядок эмиссии государственных и муниципальных облигаций определяется Федеральным законом от 29 июля 1998 г. N 136-ФЗ «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг» , согласно ст. 2 которого эмитентом ценных бумаг Российской Федерации выступает федеральный орган исполнительной власти, являющийся юридическим лицом, к функциям которого решением Правительства РФ отнесено составление и (или) исполнение федерального бюджета. Эмитентом ценных бумаг субъекта Российской Федерации выступает орган исполнительной власти субъекта Федерации, осуществляющий указанные функции в порядке, установленном законодательством субъекта Федерации. При этом государственные и муниципальные ценные бумаги могут быть выпущены в виде облигаций или иных ценных бумаг, относящихся к эмиссионным ценным бумагам в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг, удостоверяющих право их владельца на получение от эмитента указанных ценных бумаг денежных средств или в зависимости от условий эмиссии этих ценных бумаг иного имущества, установленных процентов от номинальной стоимости либо иных имущественных прав в сроки, предусмотренные условиями указанной эмиссии.

———————————
Собрание законодательства РФ. 1998. N 31. Ст. 3814.

Облигации могут быть: именными и предъявительскими (бездокументарные — только именными); свободно обращающимися и с ограниченным кругом обращения; с обеспечением (залоговым или иным) либо без такового; с единовременным сроком погашения и с погашением по сериям в определенные сроки, с фиксированной или плавающей купонной ставкой; обычными и конвертируемыми, т.е. трансформируемыми в акции. По субъектном составу Закон о рынке ценных бумаг выделяет облигации Банка России (ст. 27.5.1), биржевые облигации (ст. 27.5.2).

В Федеральном законе от 11 ноября 2003 г. N 152-ФЗ «Об ипотечных ценных бумагах» определены облигации с ипотечным покрытием как облигации, исполнение обязательств по которым обеспечивается полностью или в части залогом ипотечного покрытия, и жилищные облигации с ипотечным покрытием как облигации с ипотечным покрытием, в состав которого входят только права требования, обеспеченные залогом жилых помещений.

———————————
Собрание законодательства РФ. 2003. N 46 (ч. 2). Ст. 4448.

3. Понятие векселя закреплено в ч. 1 ст. 815 ГК РФ и конкретизировано применительно к отдельным видам векселей в Конвенции о единообразном законе о переводном и простом векселе (заключена в Женеве 7 июня 1930 г.) , Положении о переводном и простом векселе и в Законе о переводном и простом векселе. Векселем признается ценная бумага, удостоверяющая ничем не обусловленное обязательство векселедателя (простой вексель) либо иного указанного в векселе плательщика (переводной вексель) выплатить по наступлении предусмотренного векселем срока определенную сумму владельцу векселя (векселедержателю). Вексель представляет собой безусловное, абстрактное, строго формальное обязательство или приказ уплатить определенную денежную сумму. Судебная практика в рассматриваемой сфере достаточно многообразна; она нашла свое отражение в Постановлении Пленума ВС РФ и Пленума ВАС РФ от 4 декабря 2000 г. N 33/14 «О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с обращением векселей», в Обзоре практики разрешения споров, связанных с использованием векселя в хозяйственном обороте и других документах.

———————————
Для СССР документ вступил в силу с 23 февраля 1937 г. // Собрание законов. 1937. Отд. II. N 18. Ст. 108.

Вестник ВАС РФ. 1997. N 10.

Так, переводной вексель должен содержать:

1) наименование «вексель», включенное в самый текст документа и выраженное на том языке, на котором этот документ составлен; 2) простое и ничем не обусловленное предложение уплатить определенную сумму; 3) наименование того, кто должен платить (плательщика); 4) указание срока платежа; 5) указание места, в котором должен быть совершен платеж; 6) наименование того, кому или приказу кого платеж должен быть совершен; 7) указание даты и места составления векселя; 8) подпись того, кто выдает вексель (векселедателя).

В отличие от переводного простой вексель содержит не предложение уплатить определенную сумму, а обещание уплатить определенную сумму и соответственно не включает в себя указание на наименование плательщика.

4. Чек как разновидность ценной бумаги определен в ст. 877 ГК РФ, согласно которой чеком признается ценная бумага, содержащая ничем не обусловленное распоряжение чекодателя банку произвести платеж указанной в нем суммы чекодержателю. В качестве плательщика по чеку может быть указан только банк, где чекодатель имеет средства, которыми он вправе распоряжаться путем выставления чеков. Чекодателем является лицо (юридическое или физическое), имеющее денежные средства в банке, которыми оно вправе распоряжаться путем выставления чеков; чекодержателем — лицо (юридическое или физическое), в пользу которого выдан чек; плательщиком — банк, в котором находятся денежные средства чекодателя. Кроме того, особенностям чековых отношений посвящены в целом § 5 гл. 46 ГК РФ, а также Положение о безналичных расчетах в Российской Федерации, утвержденное ЦБ РФ 3 октября 2002 г. N 2-П .

———————————
Вестник Банка России. 2002. N 74.

5. Согласно ст. 844 ГК РФ депозитные и сберегательные сертификаты — это ценные бумаги, удостоверяющие сумму вклада, внесенного в банк, и права вкладчика (держателя сертификата) на получение по истечении установленного срока суммы вклада и обусловленных в сертификате процентов в банке, выдавшем сертификат, или в любом филиале этого банка. В случае досрочного предъявления сберегательного (депозитного) сертификата к оплате банком выплачиваются сумма вклада и проценты по вкладам до востребования, если условиями сертификата не установлен иной размер процентов. Отношения по поводу данных ценных бумаг регулируются также Положением о сберегательных и депозитных сертификатах кредитных организаций, утвержденным письмом ЦБ РФ от 10 февраля 1992 г. N 14-3-20, Положением о порядке ведения бухгалтерского учета операций, связанных с выпуском и погашением кредитными организациями сберегательных и депозитных сертификатов, утвержденным ЦБ РФ 30 декабря 1999 г. N 103-П . Право выдачи сберегательного сертификата предоставляется банкам при условии:

———————————
Вестник Банка России. 2000. N 1.

— осуществления банковской деятельности не менее двух лет;

— публикации годовой отчетности (баланса и отчета о прибылях и убытках), подтвержденной аудиторской организацией;

— соблюдения банковского законодательства и нормативных актов Банка России;

— выполнения обязательных экономических нормативов;

— наличия резервного фонда в размере не менее 15% от фактически оплаченного уставного капитала;

— выполнения обязательных резервных требований.

Сертификаты могут выпускаться как в разовом порядке, так и сериями. Сертификаты должны быть срочными.

6. Сберегательная книжка на предъявителя, согласно ст. 843 ГК РФ, в отличие от именной сберегательной книжки, является ценной бумагой. В сберегательной книжке должны быть указаны и удостоверены банком наименование и место нахождения банка, а если вклад внесен в филиал, также его соответствующего филиала, номер счета по вкладу, а также все суммы денежных средств, зачисленных на счет, все суммы денежных средств, списанных со счета, и остаток денежных средств на счете на момент предъявления сберегательной книжки в банк. Если не доказано иное состояние вклада, данные о вкладе, указанные в сберегательной книжке, являются основанием для расчетов по вкладу между банком и вкладчиком.

Выдача вклада, выплата процентов по нему и исполнение распоряжений вкладчика о перечислении денежных средств со счета по вкладу другим лицам осуществляются банком при предъявлении сберегательной книжки.

7. Коносамент выполняет одновременно несколько функций в соответствии с нормами § 3 гл. VIII КТМ РФ:

— подтверждает прием грузоперевозчиком груза (акт приема-передачи);

— подтверждает наличие договорных отношений между грузоотправителем и перевозчиком (договор морской перевозки);

— подтверждает соответствующие имущественные права на груз, переданный перевозчику (товарораспорядительный документ).

В отличие от других ценных бумаг, коносамент может быть выдан в нескольких экземплярах (оригиналах), причем в каждом из них отмечается число имеющихся оригиналов коносамента. После выдачи груза на основании первого из предъявленных оригиналов коносамента остальные его оригиналы теряют силу.

В соответствии со ст. 144 КТМ РФ в коносамент должны быть включены: 1) наименование перевозчика и место его нахождения; 2) наименование порта погрузки согласно договору морской перевозки груза и дата приема груза перевозчиком в порту погрузки; 3) наименование отправителя и место его нахождения; 4) наименование порта выгрузки согласно договору морской перевозки груза; 5) наименование получателя, если он указан отправителем; 6) наименование груза, необходимые для идентификации груза основные марки, указание в соответствующих случаях на опасный характер или особые свойства груза, число мест или предметов и масса груза или обозначенное иным образом его количество. При этом все данные указываются так, как они представлены отправителем; 7) внешнее состояние груза и его упаковки; 8) фрахт в размере, подлежащем уплате получателем, или иное указание на то, что фрахт должен уплачиваться им; 9) время и место выдачи коносамента; 10) число оригиналов коносамента, если их больше чем один; 11) подпись перевозчика или действующего от его имени лица. По соглашению сторон в коносамент могут быть включены иные данные и оговорки.

8. Правовой режим акций как ценных бумаг определен Федеральными законами «Об акционерных обществах», «О рынке ценных бумаг» и другими нормативными правовыми актами.

Акция — это эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации. Акция является именной ценной бумагой. Акции вправе выпускать только акционерные общества как закрытые, так и открытые. Акции могут быть классифицированы по разным основаниям. Так, например, акции делятся на обыкновенные и привилегированные. Акционерное общество размещает обыкновенные акции и вправе размещать один или несколько типов привилегированных акций. Номинальная стоимость размещенных привилегированных акций не должна превышать 25% от уставного капитала общества.

Каждая обыкновенная акция общества предоставляет акционеру — ее владельцу одинаковый объем прав. Акционеры — владельцы обыкновенных акций общества могут в соответствии с законом и уставом общества участвовать в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции, а также имеют право на получение дивидендов, а в случае ликвидации общества — право на получение части его имущества.

Акционеры — владельцы привилегированных акций общества не имеют права голоса на общем собрании акционеров, если иное не установлено законом (например, при решении вопросов о реорганизации, ликвидации общества).

В уставе общества должны быть определены размер дивиденда и (или) стоимость, выплачиваемая при ликвидации общества (ликвидационная стоимость) по привилегированным акциям каждого типа. Размер дивиденда и ликвидационная стоимость определяются в твердой денежной сумме или в процентах к номинальной стоимости привилегированных акций. Владельцы привилегированных акций, по которым не определен размер дивиденда, имеют право на получение дивидендов наравне с владельцами обыкновенных акций.

Уставом общества может быть предусмотрена конвертация привилегированных акций определенного типа в обыкновенные акции или привилегированные акции иных типов по требованию акционеров — их владельцев или конвертация всех акций этого типа в срок, определенный уставом общества. В этом случае уставом общества на момент принятия решения, являющегося основанием для размещения конвертируемых привилегированных акций, должны быть определены порядок их конвертации, в том числе количество, категория (тип) акций, в которые они конвертируются, и иные условия конвертации.

9. Приватизационные ценные бумаги в настоящее время утратили актуальность. Так, ранее в числе приватизационных ценных бумаг можно было выделить приватизационный чек, который являлся государственной ценной бумагой целевого назначения на предъявителя и использовался как платежное средство для приобретения объектов приватизации (до 1 июля 1994 г.). Основу правового регулирования данных отношений представлял Указ Президента РФ от 14 августа 1992 г. N 914 «О введении в действие системы приватизационных чеков в Российской Федерации» .

———————————
Российская газета. 27.08.1992. N 191.

10. Отдельные статьи ГК РФ также указывают на виды и особенности ценных бумаг, как упоминаемых, так и не упоминаемых в рассматриваемой статье. Согласно ст. ст. 912, 914 ГК РФ двойное складское свидетельство, каждая из двух его частей и простое складское свидетельство являются ценными бумагами. Двойное складское свидетельство состоит из двух частей — складского свидетельства и залогового свидетельства (варранта), которые могут быть отделены одно от другого. Держатель складского и залогового свидетельств имеет право распоряжения хранящимся на складе товаром в полном объеме. Держатель складского свидетельства, отделенного от залогового свидетельства, вправе распоряжаться товаром, но не может взять его со склада до погашения кредита, выданного по залоговому свидетельству. Держатель залогового свидетельства, иной, чем держатель складского свидетельства, имеет право залога на товар в размере выданного по залоговому свидетельству кредита и процентов по нему. При залоге товара об этом делается отметка на складском свидетельстве.

11. Перечень ценных бумаг, приведенный в настоящей статье, не является исчерпывающим. Иные виды ценных бумаг определены федеральными законами.

В числе эмиссионных ценных бумаг, названных в 27.5.3 Закона о рынке ценных бумаг, — российская депозитарная расписка. Это — именная эмиссионная ценная бумага, не имеющая номинальной стоимости, удостоверяющая право собственности на определенное количество акций или облигаций иностранного эмитента (представляемых ценных бумаг) и закрепляющая право ее владельца требовать от эмитента российских депозитарных расписок получения взамен российской депозитарной расписки соответствующего количества представляемых ценных бумаг и оказания услуг, связанных с осуществлением владельцем российской депозитарной расписки прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами. В случае если эмитент представляемых ценных бумаг принимает на себя обязательства перед владельцами российских депозитарных расписок, указанная ценная бумага удостоверяет также право ее владельца требовать надлежащего выполнения этих обязанностей.

12. Опцион эмитента также определен в Законе о рынке ценных бумаг и представляет собой эмиссионную ценную бумагу, закрепляющую право ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и (или) при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества акций эмитента такого опциона по цене, определенной в опционе эмитента. Опцион эмитента является именной ценной бумагой. Принятие решения о размещении опционов эмитента и их размещение осуществляются в соответствии с установленными федеральными законами правилами размещения ценных бумаг, конвертируемых в акции. При этом цена размещения акций во исполнение требований по опционам эмитента определяется в соответствии с ценой, определенной в таком опционе.

13. В Федеральном законе «Об ипотечных ценных бумагах» упоминается ипотечный сертификат участия, представляющий собой именную ценную бумагу, удостоверяющую долю ее владельца в праве общей собственности на ипотечное покрытие, право требовать от выдавшего ее лица надлежащего доверительного управления ипотечным покрытием, право на получение денежных средств, полученных во исполнение обязательств, требования по которым составляют ипотечное покрытие, а также иные права, предусмотренные настоящим Федеральным законом.

14. Федеральный закон «Об ипотеке (залоге недвижимости)» называет в качестве ценной бумаги закладную, которая удостоверяет права залогодержателя по обеспеченному ипотекой обязательству и по договору об ипотеке. Закладной могут быть удостоверены права залогодержателя по ипотеке в силу закона и по обеспеченному данной ипотекой обязательству, если иное не установлено настоящим Федеральным законом.

Закладная является именной ценной бумагой, удостоверяющей следующие права ее законного владельца:

— право на получение исполнения по денежному обязательству, обеспеченному ипотекой, без представления других доказательств существования этого обязательства;

— право залога на имущество, обремененное ипотекой.

Составление и выдача закладной не допускаются, если:

1) предметом ипотеки являются:

— предприятие как имущественный комплекс;

— право аренды имущества, перечисленного в настоящем подпункте;

2) ипотекой обеспечивается денежное обязательство, сумма долга по которому на момент заключения договора не определена и которое не содержит условий, позволяющих определить эту сумму в надлежащий момент.

15. Федеральный закон «Об инвестиционных фондах» называет в качестве ценных бумаг инвестиционные паи. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления паевым инвестиционным фондом, право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом со всеми владельцами инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда (прекращение паевого инвестиционного фонда).

Инвестиционный пай открытого паевого инвестиционного фонда удостоверяет также право владельца этого пая требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее этот паевой инвестиционный фонд, в любой рабочий день.

Инвестиционный пай интервального паевого инвестиционного фонда удостоверяет также право владельца этого пая требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее этот паевой инвестиционный фонд, не реже одного раза в год в течение срока, определенного правилами доверительного управления этим паевым инвестиционным фондом.

Инвестиционный пай закрытого паевого инвестиционного фонда удостоверяет также право владельца этого пая требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее этот паевой инвестиционный фонд, в случаях, предусмотренных Законом об инвестиционных фондах, право участвовать в общем собрании владельцев инвестиционных паев и, если правилами доверительного управления этим паевым инвестиционным фондом предусмотрена выплата дохода от доверительного управления имуществом, составляющим этот паевой инвестиционный фонд, право на получение такого дохода.

16. От ценных бумаг необходимо отличать документы, которые подтверждают права на ценную бумагу (выписки из реестра акционеров и др.). Так, согласно ст. 16 Закона о рынке ценных бумаг на каждую эмиссионную ценную бумагу на предъявителя ее владельцу выдается сертификат. По требованию владельца может выдаваться один сертификат на две и более приобретаемые им эмиссионные ценные бумаги на предъявителя одного выпуска. Сертификат эмиссионных ценных бумаг на предъявителя должен содержать реквизиты, предусмотренные настоящим Федеральным законом. Требования к бланкам сертификатов эмиссионных ценных бумаг на предъявителя, за исключением бланков сертификатов эмиссионных ценных бумаг на предъявителя с обязательным централизованным хранением, устанавливаются нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Статья 143. Членство в товариществе собственников жилья

1. Членство в товариществе собственников жилья возникает у собственника помещения в многоквартирном доме на основании заявления о вступлении в товарищество собственников жилья.

2. Если в многоквартирном доме создано товарищество собственников жилья, лица, приобретающие помещения в этом доме, вправе стать членами товарищества после возникновения у них права собственности на помещения.

3. Членство в товариществе собственников жилья прекращается с момента подачи заявления о выходе из членов товарищества или с момента прекращения права собственности члена товарищества на помещение в многоквартирном доме.

4. Реестр членов товарищества собственников жилья должен содержать сведения, позволяющие идентифицировать членов товарищества и осуществлять связь с ними, а также сведения о размерах принадлежащих им долей в праве общей собственности на общее имущество в многоквартирном доме.

5. Член товарищества собственников жилья обязан предоставить правлению товарищества достоверные сведения, предусмотренные частью 4 настоящей статьи, и своевременно информировать правление товарищества об их изменении.

6. Членство в товариществе собственников жилья, созданном собственниками помещений в двух и более многоквартирных домах, прекращается у всех являвшихся членами товарищества собственников помещений в одном из многоквартирных домов с момента подачи заявления о выходе из членов товарищества собственника помещения в многоквартирном доме, в товариществе которого после прекращения этого членства члены товарищества, являющиеся собственниками помещений в том же доме, будут обладать менее чем пятьюдесятью процентами голосов от общего числа голосов собственников помещений в данном доме. После прекращения членства в товариществе собственники помещений в данном доме обязаны выбрать и реализовать один из указанных в статье 161 настоящего Кодекса способов управления многоквартирным домом.

Комментарий к Ст. 143 ЖК РФ

1. Создание товарищества собственников жилья позволяет упростить согласование порядка реализации собственниками жилых помещений своих прав по владению, пользованию и в установленных законодательством пределах распоряжению общим имуществом в многоквартирном доме, а также осуществление деятельности по содержанию, сохранению, приращению такого имущества и распределение между ними обязанностей по возмещению соответствующих расходов.

Выбор собственниками помещений в многоквартирном доме на основе свободного волеизъявления такого способа управления многоквартирным домом, как управление товариществом, означает реализацию их права на создание объединения для достижения вышеназванных целей. Обязательный признак такого объединения — членство в нем. Только члены данного объединения имеют право участвовать в работе его руководящего органа, избирать и быть избранными в его исполнительный орган, а также контролировать деятельность как его исполнительного органа, так и объединения в целом.

Комментируемая статья регулирует отношения, складывающиеся по поводу возникновения и прекращения членства в таком объединении — товариществе собственников жилья.

2. Согласно ч. 1 комментируемой статьи членами товарищества собственников жилья вправе стать только собственники помещений в многоквартирном доме, в котором создано данное товарищество (т.е. физическое или юридическое лицо, Российская Федерация, субъект Федерации или муниципальное образование, имеющие на праве собственности жилое или нежилое помещение в таком доме). Одновременно ч. 2 комментируемой статьи подчеркивает, что лица, приобретающие помещения в таком доме, вправе стать членами товарищества только после возникновения у них права собственности на указанные помещения. При этом комментируемой статьей заложены основополагающие принципы членства в товариществе — индивидуальность (личная инициатива) и добровольность. Это предполагает, что членство в товариществе собственников жилья возникает только в результате свободного волеизъявления собственника помещения в многоквартирном доме на основании его заявления и соответственно принудительное членство в товариществах собственников жилья не допускается законом ни при каких условиях.

Данное правило в полной мере учитывает Постановление Конституционного Суда РФ от 3 апреля 1998 г. N 10-П «По делу о проверке конституционности пунктов 1, 3 и 4 статьи 32 и пунктов 2 и 3 статьи 49 Федерального закона от 15 июня 1996 года «О товариществах собственников жилья» в связи с запросом Советского районного суда города Омска» , которым были признаны не соответствующими ст. 30 Конституции РФ отдельные положения в настоящее время утратившего силу Закона о товариществах собственников жилья, которые предусматривали обязательность членства в товариществе собственников жилья для собственников помещений в многоквартирном доме, в котором создано такое товарищество.
———————————
СЗ РФ. 1998. N 15. Ст. 1794.

3. Норма ч. 1 комментируемой статьи императивна, поскольку кроме заявления о вступлении в члены товарищества собственников жилья не предусматривает каких-либо дополнительных условий возникновения членства в товариществе. Данное заявление является единственным условием возникновения членства в товариществе собственников жилья у собственника помещения в многоквартирном доме, в котором создано данное товарищество, и в связи с этим установление каких-либо дополнительных требований в уставе товарищества, к примеру о необходимости для приобретения членства в товариществе внесения вступительного взноса , рассмотрения или утверждения заявления о вступлении в члены товарищества общим собранием членов товарищества или правлением товарищества, недопустимо. При этом следует учитывать, что с правом собственника помещения в многоквартирном доме стать членом товарищества в заявительном порядке корреспондирует обязанность правления товарищества при получении от данного собственника заявления о вступлении в товарищество обеспечить внесение сведений о нем в список членов товарищества . Соответственно, невключение в список членов товарищества такого собственника либо необоснованное (при отсутствии заявления о выходе из членов товарищества) исключение его из данного списка не изменяет его правового положения как члена товарищества, поскольку комментируемая статья не связывает с данными фактами каких-либо правовых последствий.
———————————
Такой вид взноса упоминается в ст. 151 ЖК РФ.

В соответствии с п. 7 ст. 148 ЖК РФ ведение списка членов товарищества является обязанностью правления товарищества.

4. Комментируемая статья не определяет, в какой форме должно быть выражено заявление о вступлении в члены товарищества: письменной или устной. Вместе с тем представляется, что данное заявление должно быть оформлено в письменной форме, поскольку именно данная форма позволяет однозначно определить волю конкретного лица о вступлении в товарищество и произвести идентификацию данного лица как собственника помещения в многоквартирном доме. Это также во многом обусловливается необходимостью документирования деятельности товарищества как для внутренней отчетности, так и для отчетности перед налоговыми и иными контролирующими органами. Именно заявления служат основными доказательствами наличия членства в товариществе у определенного количества собственников помещений в многоквартирном доме, в связи с чем письменная форма таких заявлений обеспечивает возможность ведения предусмотренного п. 7 ст. 148 ЖК РФ списка членов товарищества, выявления обстоятельств, служащих основанием для ликвидации товарищества (ч. 2 ст. 141 ЖК), и финансовых обязательств собственников помещений в многоквартирном доме в связи с их членством в товариществе, исключает возможные злоупотребления и т.п.

Необходимость оформления в письменной форме заявления о вступлении в члены товарищества косвенно подтверждается тем, что заявление о выходе из членов товарищества может быть оформлено только в письменной форме. В частности, ч. 3 комментируемой статьи возможность прекращения членства в товариществе обусловливает подачей заявления о выходе из членов товарищества, т.е. действием, связанным с передачей указанного заявления. Достаточно очевидно, что данное действие может быть осуществлено только в случае, если указанное заявление будет оформлено в письменной форме.

5. Заявления от имени собственников помещений в многоквартирном доме, являющихся несовершеннолетними, либо признанными судом недееспособными, либо ограниченными судом в дееспособности гражданами, подаются с учетом положений гл. 3 ГК РФ.

В частности, следует иметь в виду, что в соответствии с п. 1 ст. 21 ГК РФ способность гражданина своими действиями приобретать и осуществлять гражданские права, создавать для себя гражданские обязанности и исполнять их (гражданская дееспособность) возникает в полном объеме с наступлением совершеннолетия, т.е. по достижении 18-летнего возраста. Соответственно, лицо, не достигшее указанного возраста, является несовершеннолетним и не обладает полной дееспособностью. От имени несовершеннолетних вправе подавать заявления их родители, усыновители, опекуны или попечители. В то же время ГК РФ установлены два исключения из общего правила приобретения дееспособности: вступление несовершеннолетнего в брак и эмансипация.

Кроме того, собственник помещения в многоквартирном доме, который вследствие психического расстройства не может понимать значения своих действий либо руководить ими вследствие злоупотребления спиртными напитками или наркотическими средствами, ставит свою семью в тяжелое материальное положение, может быть признан судом недееспособным или ограничен судом в дееспособности (п. 1 ст. 29 и п. 1 ст. 30 ГК). В этих случаях над такими гражданами устанавливается опека или попечительство и от их имени могут подавать заявления о вступлении в товарищество собственников жилья соответственно опекуны и попечители (см. комментарий к ст. 48 ЖК).

6. Часть 3 комментируемой статьи выделяет два главных основания прекращения членства в товариществе собственников жилья: обращение члена товарищества с заявлением о выходе из товарищества и прекращение у члена товарищества права собственности на помещение в многоквартирном доме.

Первое основание связано с одним из основополагающих принципов членства в товариществе собственников жилья — добровольностью. В частности, поскольку членство в товариществе собственников жилья возникает только в результате свободного волеизъявления собственника помещения в многоквартирном доме на основании его заявления, то данный собственник вправе свободно, по своему усмотрению подать заявление о выходе из товарищества и тем самым прекратить свое членство в товариществе. В данном случае следует иметь в виду, что собственники помещений в многоквартирном доме, в котором создано товарищество собственников жилья, подавшие заявления о выходе из товарищества, в любом случае обязаны продолжать участвовать в содержании общего имущества в таком доме соразмерно их доле в праве собственности на данное имущество.

Согласно ч. 6 ст. 155 ЖК РФ не являющиеся членами товарищества собственников жилья собственники помещений в многоквартирном доме, в котором создано товарищество собственников жилья, вносят плату за коммунальные услуги, услуги и работы по управлению таким домом, содержанию, текущему и капитальному ремонту общего имущества в таком доме в соответствии с договорами, заключенными с товариществом. При этом, как указывал Конституционный Суд РФ в своем Постановлении «По делу о проверке конституционности пунктов 1, 3 и 4 статьи 32 и пунктов 2 и 3 статьи 49 Федерального закона от 15 июня 1996 г. «О товариществах собственников жилья» в связи с запросом Советского районного суда города Омска», товарищество собственников жилья не вправе нарушать права отказавшихся от членства в товариществе собственников помещений в многоквартирном доме, в котором создано данное товарищество, устанавливая преимущества и льготы по владению и пользованию общим имуществом в этом доме только для членов товарищества либо налагая на собственников помещений в этом доме, не являющихся членами товарищества, дополнительные обязанности, выходящие за рамки возмещения необходимых затрат по управлению этим домом и его эксплуатации.

Второе основание непосредственно связано с установленным комментируемой статьей перечнем субъектов, имеющих право быть членами товарищества. Как указывалось ранее, данный перечень ограничен собственниками помещений в многоквартирном доме. Поэтому с прекращением права собственности на помещение в многоквартирном доме, в котором создано товарищество, прекращается также и членство в данном товариществе у лица, которому принадлежало указанное помещение на праве собственности. Вместе с тем существует одно исключение из данного правила, когда члену товарищества принадлежит не одно, а несколько помещений в многоквартирном доме и право собственности у него прекращается на одно из этих помещений. В этом случае с учетом того, что член товарищества продолжает являться собственником помещения в многоквартирном доме, его членство в товариществе не прекращается, а происходит изменение его доли в праве собственности на общее имущество в этом доме. Законодатель, не упоминая в комментируемой статье данное исключение, видимо, исходил из его очевидности и достаточности содержащегося в ч. 1 данной статьи перечня субъектов, наделенных правом быть членами товарищества.

7. В комментируемой статье не упоминается еще одно основание прекращения членства в товариществе собственников жилья, связанное с общим для всех гражданских правоотношений основанием прекращения правоспособности. В частности, следует учитывать, что правоспособность гражданина прекращается с его смертью (п. 2 ст. 17 ГК), а юридического лица — в момент внесения записи о его исключении из Единого государственного реестра юридических лиц (п. 3 ст. 49 ГК). Поэтому у гражданина членство в товариществе прекращается в связи с его смертью, а у юридического лица — в связи с исключением из Единого государственного реестра юридических лиц.

Прекращение членства в товариществе по любому из названных оснований влечет исключение бывшего члена товарищества из списков членов товарищества и прекращение его полномочий как члена правления товарищества либо председателя правления товарищества (в случае, если он на момент прекращения членства исполнял такие полномочия).

8. Согласно ст. 138 ЖК РФ товарищество собственников жилья обязано вести реестр членов товарищества и ежегодно в течение первого квартала текущего года направлять копию этого реестра в органы исполнительной власти субъектов Федерации (органы государственного жилищного надзора).

В ч. 4 комментируемой статьи установлены императивные требования к содержанию данного реестра. При этом с учетом ч. 5 этой же статьи представление правлению членом товарищества о себе достоверных сведений и своевременное информирование об изменении таких сведений являются обязанностью каждого члена товарищества.

Реестр должен отражать информацию о каждом члене товарищества по трем направлениям. Во-первых, идентификационная информация о члене товарищества, во-вторых, контактная информация члена товарищества, в-третьих, информация о размере доли члена товарищества в праве общей собственности на общее имущество в многоквартирном доме.

Идентификационная информация о члене товарищества должна быть представлена сведениями:

1) о физическом лице — фамилия, имя, отчество, реквизиты документа, удостоверяющего личность;

2) о юридическом лице — наименование юридического лица с указанием на организационно-правовую форму, место нахождения юридического лица (место его государственной регистрации), а также сведения о лице, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, либо сведения об уполномоченном представителе юридического лица, полномочия которого основаны на доверенности.

Контактная информация — это сведения, которые позволяют поддерживать связь с членами товарищества (это может быть номер телефона, адрес электронной почты, почтовый адрес и т.п.).

Информация о размере доли члена товарищества в праве общей собственности на общее имущество в многоквартирном доме должна быть представлена конкретным численным показателем. С учетом ч. 1 ст. 37 ЖК РФ доля в праве общей собственности на общее имущество в многоквартирном доме собственника помещения определяется пропорционально размеру общей площади указанного помещения (об определении доли в праве общей собственности на общее имущество в многоквартирном доме см. комментарий к названной статье).

Необходимо учитывать, что ведение реестра членов товарищества связано с обработкой персональных данных, которая должна осуществляться с учетом требований Федерального закона от 27 июля 2006 г. N 152-ФЗ «О персональных данных» (далее — Закон о персональных данных).
———————————
СЗ РФ. 2006. N 31 (ч. 1). Ст. 3451.

9. В ч. 6 комментируемой статьи предусмотрен особый случай «автоматического» прекращения членства в товариществе собственников жилья, созданном собственниками помещений в двух и более многоквартирных домах (далее — «многодомные» ТСЖ). Данное правило необходимо рассматривать во взаимосвязи с измененными критериями создания «многодомных» ТСЖ и упрощенной процедурой реорганизации таких товариществ (см. ч. 2 ст. 136; ч. ч. 3 и 4 ст. 140 ЖК) . Согласно правилу комментируемой статьи членство в товариществе прекращается в силу закона, если в связи с подачей заявления о выходе из товарищества в одном из многоквартирных домов, собственником помещения в котором является данное лицо, оставшиеся члены ТСЖ будут обладать менее чем 50% голосов от общего числа голосов собственников помещений в данном доме. Фактически это влечет необходимость ведения в «многодомных» ТСЖ реестра его членов, отражающего раздельный учет членов товарищества по каждому многоквартирному дому. В связи с прекращением членства по предусмотренным основаниям собственники помещений в таком многоквартирном доме должны выбрать один из названных ст. 161 ЖК РФ способов управления домом (см. комментарий к указанной статье).
———————————
Федеральным законом от 4 июня 2011 г. N 123-ФЗ «О внесении изменений в Жилищный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации» упрощена процедура реорганизации ТСЖ, созданного в двух и более многоквартирных домах путем выделения и разделения. Условием разделения является согласие общего собрания собственников помещений в каждом многоквартирном доме, решение о создании товарищества собственников жилья в котором принято большинством голосов от общего числа голосов собственников помещений в данном доме в течение двух лет с момента проведения общего собрания. А решение о выделении может быть принято на общем собрании собственников помещений в многоквартирном доме, в котором будет создано товарищество собственников жилья, большинством голосов от общего числа голосов собственников помещений в данном доме.